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招聘2022年第14期

券商合规小兵 合规小兵 2022-07-29

2022年  第十四期    


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编辑语

      为吸引更多优秀人才加入证券行业,应同业的要求,特免费为同业发布招聘信息,公益活动持续进行中,欢迎有需求的同行与我们进行联系。每期排序不分先后。




宝盈基金子公司




【招聘岗位】法务合规岗

【所属部门】风险管理部

【招聘人数】1人

【工作地点】深圳福田

【岗位职责】

1.参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件。

2.审查各类法律文件并出具意见,参与投资项目的法律尽职调查、风险评估、投后监督等,为公司决策提供法律支持。

3.组织法律合规、内控管理相关培训及其它部门日常管理工作。

【任职要求】

1.法律等相关专业本科及以上学历;

2.具有3年及以上基金/基金子公司、期货公司、信托公司或证券公司合规法务工作经验,熟悉私募资产管理业务、衍生品业务和行业相关政策法规,具备金融、法律、财务综合知识;

3.工作原则性强,具有较强的沟通能力、文字功底、良好的职业道德和敬业精神,客观公正、敢于担当;

4.熟练使用各类办公软件,具备优秀的职业操守和保密意识;

5.通过司法考试者优先。

【简历投递邮箱】yangyu@byfunds.com




中原证券




【招聘岗位】场外衍生品业务合规岗

【所属部门】场外交易业务部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1. 负责部门衍生品业务的合规管理(含反洗钱管理)工作,包括但不限于对本单位的日常业务、重要制度、重大决策、新产品和新业务方案、衍生品业务结构进行合规审查;

2.  负责部门的合规风控相关事务,草拟各项合规风控管理制度,协助业务部门制定、修改相关制度及流程;

3.  负责证券行业衍生品业务相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规意见及报告;对衍生品交易相关制度流程、投资行为、对外报告等进行合规审核;

4. 负责场外衍生品交易对手客户尽调资料的合规性审查;

5. 建立部门内部法律文本体系,拟定并审核部门需签署的各类法律协议;负责场外衍生品相关合同协议的撰写与审阅

6. 责部门场外衍生品交易业务及监管部门的各项报送事宜;

7. 组织内部合规法务检查并配合各项监管检查;

8. 对接公司合规法务管理部门,落实公司合规法务管理及反洗钱管理政策。

【任职要求】

1. 法律、金融硕士研究生及以上学历;具有法律相关资格的优先;

2. 必须具备3年以上相关场内外行生品业务工作经验或风险管理经验,熟悉场外衍生品业务的相关外规,了解衍生品交易业务操作流程和管理要点,熟悉SAC、NAFMII等项下衍生品业务法律规则,具有相关领域合规风控经验者优先;

3. 具备较强的分析报告撰写能力、执行能力、较强的文字和口头表达沟通能力、与各部门间的沟通协调能力、团队协作能力,具备严谨细致、积极主动的工作态度;

4. 必须已经通过证券业从业人员资格考试。

【简历发送邮箱】xujun@ccnew.com




国联证券




【招聘岗位】法律事务岗

【招聘部门】合规法务部

【招聘人数】2人

【工作地区】北京、上海(简历请备注工作地点)  

【岗位职责】

1.负责资产管理、资产证券化、股权衍生品、私募投资管理、涉外投融资(“条线业务”)的法律服务工作。包括相关业务法律协议与制度审核、项目评审、案件处理、梳理总结及新规解读等。

2.完成部门负责人安排的其他工作。包括子公司、公司各职能部门与分支机构的法律协议及制度审核;公司各类争议纠纷事项处理跟进;信息披露、司法协助、常法采购与管理等综合事务处理;其他公司法律事务相关工作。

【任职要求】

1.具备5年以上证券公司工作经验,或者其他金融机构或律所的条线业务法律工作经验;

2.硕士研究生及以上学历,法学专业,工作经验丰富者学历要求可放宽至本科;

3.具备扎实的法学功底,熟练运用民商事领域主要法律法规;

4.具备较强的沟通能力,沟通目的明确、语言简明、逻辑清晰;

5.具备较强的工作主动性,做事主动、能够提出解决方案并予以落地实施达成结果;

6.具备较强的学习能力,愿意接受挑战,不断学习;

7.具备证券从业资格、法律职业资格。

【简历发送邮箱】zhaohd@glsc.com.cn 邮件命名:应聘+姓名+工作地点




广发证券




【招聘部门】财富管理部

【招聘人数】1

【招聘岗位】合规风控岗

【岗位职责】

1.负责公司投资顾问业务创新、新产品、新模式的合规与法律分析论证;

2.负责公司投顾业务相关内控制度、业务流程标准的起草、制定和更新;

3.负责投资顾问业务的相关法律文件、研究报告、媒体节目等业务环节的审核;

3.为部门投资顾问等业务提供合规与法律支持。

【岗位要求】

1.法律专业背景;通过国家司法考试;具有复合(法律+证券)教育背景优先;经验丰富或者特别优秀者可以适当放宽;

2.法律功底扎实,熟悉各类金融投资产品监管规则,熟悉证券反洗钱相关监管规定及公司相关业务流程;

3.具有审计、检查、合规管理等工作经验者优先;

4.具有三年以上司法机关/大型律所/证券公司/金融控股公司工作经验者优先;

5.具有较强的风险识别、评估能力,具有较强的原则性和风险防范意识;具有较为扎实的文字功底,具有较强的学习能力;能承担较大工作压力。有兴趣应聘者【发简发送邮箱】1498449728@qq.com






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